工程项目结算审核送审资料清单
（2024年3月29日更新）
所有基建、修缮工程项目报送审计时，均必须提供如下真实完整的项目资料原件。
一、总体要求
工程项目须履行相关工作程序和决策机制，存在以下情况的,应予完善相关手续，否则不予接收审计：
1、 未提供资料原件的。
2、 未填报“送审信息表”、“自查表”及相关制式文件的（审计处网站下载）。
3、 项目未经项目管理部门初步审核的（甲方应出具初审报告并附结算明细）。
4、 不如实提供或不完整提供资料的，无法开展审计的。
5、 工程项目无论大小，均须立项，项目未立项的、跨年度项目未重新立项的。
6、 项目超合同、超立项、超预算未按照合同管理办法及相关制度文件履行审批审定手续的。
7、 变更事项(包括变更增加和变更减少事项)及项目造价增加的，未按照学校规定履行变更审批手续和变更造价审定程序的，其他重大事项（差异调整、增量调整）未履行申请、申报、决策、审批手续的。(依据最新合同管理办法、基建项目管理办法、修缮节能项目管理办法等)
8、 应招标未招标的工程项目。
9、 应招标项目预算(拦标价)未在招标实施前报送审计的。
10、 合同未审签的。
11、 竣工后未进行验收的。
12、 金额较大项目未提供竣工图的。
13、 未按要求提供电子版、扫描文件资料的。
14、 超越部门权限擅自委托审核的。
15、 其他不予接收的情况
二、资料清单
项目管理单位按以下要求进行资料自查(自查表)后，报送审计。
1.制式文件(见 http://shenjichu.xpu.edu.cn/xzzq/gcsjxz.htm )：
或在“项目审计群2024”QQ群内下载
1.1送审部门需统一填报送审信息表：
1.1.1招标项目填报：《结算(招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》
1.1.2非招标项目填报：《结算(非招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》
1.2信息表中包含：
1.2.1“项目送审信息表”——由送审部门按格式完整填写
1.2.2“项目自查信息表”——由送审部门按格式完整填写
1.2.3“制式1—送审单” ——自动生成，无需填写（打印签字盖章）
1.2.4“制式2—承诺书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）
1.2.5“制式3—情况说明书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）
1.2.6“制式4—封面” ——自动生成，无需填写（打印签字盖章）
1.2.7“自查表”——自动生成，无需填写（打印即可）
1.2.8“需补充资料清单”——审计处填写
注：送审部门仅需按格式要求完整填写“项目送审信息表”“项目自查信息表”即可，其他表格均为自动生成表格。
1.3立项、合同审签、验收报告
1.3.1项目立项审批表——提供部门项目专项预算
1.3.2合同审签表——按照学校合同审签最新要求执行
1.3.3竣工验收报告——按照学校验收要求提供
2.结算资料
2.1项目管理部门(包括部门、甲方代表、监理)内部检查核查结果文件资料：
(1)项目管理部门审核报告(必须附审核后结算书或审减清单);
(2)监理审核报告等(必须附审核后结算书或审减清单)；
(3)其他检查核查记录、文件、纪要等；
2.2结算书(含结算报告、结算汇总表、分部分项明细汇总表、分部分项结算明细等，须签字盖章)；
2.3竣工结算相关资料；
2.4签证单、工程量计算清单；
2.5工程量增减单、设备增减单；
2.6主材清单、甲供主材清单、设备清单(工程项目中含有设备的，必须提供设备清单)；
2.7验槽记录、检测记录、影像资料（隐蔽工程）等；
2.8相关纪要、说明、记录等；
2.9过程审核资料:
(1)预算(拦标价)审核结果报告资料(招标项目必须提供。审计处出具返还项目管理方的审核报告);
(2)公布的拦标控制价结果报告(招标项目必须提供。招标代理机构编制并发布的招标控制价文件);
(3)过程审核结果报告资料(基本建设项目、重点工程项目等实施全过程审计的项目提供，其他按项目不提供).
3.变更资料
变更事项应当按照“先审批、后实施”的原则，依据学校最新合同管理办法、基本建设管理办法、修缮节能改造工程管理办法及学校相关要求，履行造价增加审定程序、变更事项审批程序、超预算项目经费追加手续等。
3.1涉及变更事项必须提供如下资料：
3.1.1造价变动（变更增加或工程量增加）审定手续及预算追加手续（按照合同管理办法：结算造价超比例10%、超预算项目需履行审定程序）；
3.1.2变更通知单、设计变更通知单、变更申请单或工作联系单；
3.1.3签证单；
3.1.4变更审批手续（按照基本建设管理办法、修缮节能改造工程管理办法之规定）；
3.1.5变更概算或变更预算、变更主材认质认价单；
3.1.6与变更事项相关的会议纪要、通知、记录、情况说明等文件；
3.1.7变更事项工程量增减清单、设备增减清单；（结算时可汇总后统一提供）
3.1.8图纸。
3.2注意事项:
3.2.1变更资料按照“一项变更、一套资料”原则分别分类整理；
3.2.2变更签证应与变更申请等资料逐一对应,即变更签证应附在与之相对应的变更申请资料后,整理顺序为:变更手续+变更签证+变更概算+情况说明(每项变更采取同样的整理顺序)。
3.2.3签证内容：
除上述要求外，对于部分修缮项目或零星维修项目（工程地点较为分散的），签证内容应注明：“名称、时间、地点、签证事由、工程内容、措施及工艺等”；
签证必须按照“同一施工区域，同类工程内容，分类集中签证”的原则整理、汇集签证内容，集中列示在签证单上，如：涉及管道维修、刷乳胶漆、线路改造等工程内容在同一施工区域（施工地点较为集中）的，防止穿插列示，以便分类汇总计算。
工程内容特别分散，可不考虑施工区域，直接对同类工程内容进行分类后签证。
3.2.4变更(签证)的范围：
变更(签证)事项包括设计变更和施工变更(施工范围、内容、工艺等)，分为两种：
A：变更(签证)增加事项，主要指项目变更引起变更增项（施工项目和内容增加或追加，增加造价）；
B：变更(签证)减少事项，主要指项目变更引起变更减项（原有施工项目不做或扣除，减少造价）。
4.结算相关资料
4.1项目开工报告、竣工报告；(有监理的，应提供监理开竣工报告；无监理的，应提供开工竣工书面文件)
4.2工程未按期竣工应提供资料：工期延误确认资料、误工证明文件、停工通知、处罚意见等相关记录、文件、日志、纪要等；
4.3关于水电费扣除问题的说明，合同有约定的，执行约定；合同未约定，应予说明，并提供扣除依据；
4.4关于优惠执行问题，变更部分是否执行约定优惠，如合同未约定，应予说明；
4.5施工过程日志记录：相关各方(项目管理部门、现场管理人员、甲方代表、监理人员等)的管理、施工、监理、进度、气象等影响结算造价的相关工作日志、记录、文件、纪要等，须完整留存，必要时提供）
4.6影响工程造价的相关会议纪要、论证文件、情况说明等文件。
5.认价资料
主材、设备、成品如需认价，应按照基本建设管理办法、修缮节能改造工程管理办法的规定的认价程序和形式，经相关认价程序后出具会议纪要及认价清单，参与人员签字认可；双方认可协商的价格必须是合理的市场价格或行业价格。
认质认价时，项目管理单位应进行市场调研和询价，价格必须是合理的市场价格或行业价格，应当符合市场行情，同时,还应注明认质认价的适用范围.
禁止合同双方通过认质认价方式调整人工费。人工费调整标准按相关政策性调价文件执行，是否调整依据合同双方约定。
认质认价单资料包括：
（1）认价单；
（2）会议纪要（依据基本建设管理办法、修缮节能改造工程管理办法）;
（3）市场调研和询价记录（项目管理单位留存，必要时提供）
(价格波动时，由项目管理方按照工程实施进度有效界定适用范围和起始日期)。
6.预算文件(招投标预算文件或项目实施前的论证资料)
依据招投标管理办法的规定，按照项目金额大小和招投标层次规定的要求，应招标项目必须履行招投标程序，并按如下应提供相关资料：
6.1招投标项目。送审时必须提供投标预算文件及以下第“8.”条的招投标相关文件；
6.2非招投标项目。送审时必须提供项目造价概预算(立项预算)、报价预算及相关论证材料。
7.合同书(协议书)、补充协议、合同审签表(详见上述资料一制式7)。
8.招投标文件
按国家、地方和学校规定的项目金额大小和招投标层次的要求，需要履行招投标的工程项目，必须提供如下资料：
8.1政府采购项目计划备案表、成交函(中标通知书)、二次报价单、评标报告、澄清函；(招标工程项目)
8.2投标文件(技术标、商务标)、投标预算；(招标工程项目)
8.3招标文件、答疑纪要、图纸会审纪要。(招标工程项目)
9.图纸
9.1竣工图(必须加盖竣工章、装订成册)；
9.2设计图(施工图)(需加盖设计章)；
9.3影响工程造价审核的原始地貌图、网格图、规划图也应一并提供。
注：以上图纸均应折叠为A4大小，并装订成册
10.电子版文档
10.1：招标工程量清单、投标预算造价文件、结算造价文件、立项预算文件。
【格式要求：（广联达、excel版本）】
10.2：竣工图、施工图（设计图）、网格图、原始地貌图、规划图等。
【格式要求：软件版本】
10.3：招标文件、投标文件、工程量计算单、工程量增减单、设备清单、甲供材清单等。
【格式要求：word、excel优先，无此版本可提供PDF文件】
11.需要提供的其他资料。
其他影响项目造价或与项目相关的资料也应一并提供。
以上资料中：一至九项资料为纸质版资料,第十项为电子版资料。以上资料应在送审时一并提供，所有工程项目必须提供。
12.扫描版本要求
为提高工作效率，缩短资料传递时间，如果上述要求的纸质版资料电子版资料已按要求准备齐全，在确保纸质版已签字盖章的情况下，可先行报送纸质版资料的扫描版本和电子版，我们可根据扫描件和电子版先行审计, 纸质版按要求随后报送审计。
具体要求：
12.1报送扫描件的同时，上述纸质版和电子版资料均必须报送审计，项目接收时间以纸质版报送交接登记时间为准；
12.2纸质版资料需签字盖章后扫描（或拍照），必须确保扫描件与纸质版完全一致，保证扫描版本清晰，不影响审计。
12.3图纸可不扫描，但必须确保纸质版与电子版（软件版本）一致。
三、注意事项及特别说明
1.注意事项：
13.1资料整理顺序：按以上所列顺序由上及下的顺序整理。
13.2所有工程项目应履行立项、合同审签程序；
跨年度报送审计的项目，原立项作废的，应重新立项。
13.3按规定应进行招投标的工程项目，应履行招投标程序；
13.4项目竣工后应及时组织验收、及时报送审计。
13.5资料应为原件，保证完整、真实。报送审计后，不得进行资料更改和补充。
(其他注意事项详见送审规范相关内容)
2.特别说明
14.1装订成册。如果以上资料较多，应按类别以胶装形式装订成册，确保资料完整。
14.2资料规格。所有送审资料规格均应为A4纸大小，图纸等资料非A4格式，应折叠为A4大小，并装订成册，否则不予接收。
